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獐子岛被追刑责给上市公司上了一堂法治公开课

约稿员 财经 2020-09-16 14:30:31 14 0

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克日,证监会决议将獐子岛及相关职员涉嫌证券犯罪案件依法移送公安机关追究刑事责任。证监会认定,獐子岛2016年虚增利润1.3亿元,占当期披露利润总额的158%;2017年虚减利润2.8亿元,占当期披露利润总额的39%。在前期证监会已依法对獐子岛及相关职员涉嫌违反证券执法法规案作出行政处罚和市场禁入决议的基础上,再次对獐子岛及其相关职员涉嫌犯罪行为举行刑事追责,充分说明了羁系部门对质券犯罪行为“零容忍”的羁系态度。

笔者以为,獐子岛被追刑责彰显证券法的铁齿钢牙,让证券法长出了管用的具有威慑力的牙齿。獐子岛及其相关职员被追究刑事责任,无疑给宽大上市公司上了一堂法治公开课,让上市公司们从獐子岛的反面案例中吸取教训,给上市公司们敲响了法治的警钟:上市公司信息披露造假等不法行为,在现有执法框架下,也完全可以被追究刑事责任。

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上市公司獐子岛从2014年最先,行使自身深海养殖难以核查存货等特点,在不到六年的时间里,上演了“扇贝死了三次,跑了一次”的闹剧,视证券法为儿戏。证监会认定,獐子岛2016年虚增利润1.3亿元,占当期披露利润总额的158%;2017年虚减利润2.8亿元,占当期披露利润总额的39%。獐子岛上述行为涉嫌组成违规披露、不披露主要信息罪。凭据《刑法》第一百六十一条划定,违规披露、不披露主要信息罪,对其直接卖力的主管职员和其他直接责任职员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。獐子岛被追刑责解释,上市公司信息披露造假等不法行为,在现有执法框架下,完全可以被追究刑事责任。此次联动公安机关追究其刑责,也是羁系层进一步增强行政处罚与刑事惩戒、民事赔偿有机衔接的全方位立体式追责系统,对资本市场重大违法案件连续提升执法力度的体现。

在加速形成“双循环”生长新格局形势下,强化资本市场法治化对于维护海内资本市场的康健生长尤为主要。注册制改造的焦点要义之一,就是将上市公司的价值判断权交给市场,让投资者自行判断上市公司的价值举行投资,羁系部门回归羁系本位,推动上市公司真实、准确、完整、实时地披露信息,强化事中、事后羁系,袭击违法犯罪行为。因此,信息披露的真实、完整、可理解性对注册制改造顺遂推进发生非同一般的影响。证监会以獐子岛涉嫌组成违规披露、不披露主要信息罪移送公安机关,给诸多上市公司提了醒,注册制下依法依规披露信息将是羁系工作重点,在信息披露上动手脚玩猫腻,将面临执法的重罚。证监会数据显示,自2019年以来,证监会共向公安机关移送涉嫌违规披露、不披露主要信息犯罪等案件24起,包罗康美药业财政造假、天翔环境现实控制人背信损害上市公司利益等典型案件。

康健的资本市场必须依赖公正的执法和制度,在法治的基础上确立一个公正、正义、有效率的资本市场。中国资本市场要想可连续性康健生长,就必须高度重视资本市场的法治建设,而动真格依法追究类似“獐子岛”们的刑事责任,也是资本市场法治化的需要行动。证券法是资本市场的“定海神针”,要让证券法真正施展“定海神针”的效果,就要让证券法在实行中长出牙齿,彰显证券法应有的震慑力。依法严惩违规披露、不披露主要信息、内幕买卖、证券敲诈等违法犯罪,提高上市公司的违法成本,依法追究证券羁系部门羁系不力的执法责任。唯有让证券法真正长出厉害的牙齿,中国资本市场的可连续康健生长才有保障。

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